浙江证监局公布多项处罚决定！涉私募违规等问题

2026-10-11 · 在线股票配资

10月9日， 中国证监会浙江监管局网站公布多项处罚决定 。 其中，湖州倍格曼 新材料 股份有限公司于2015年2月12日在新三板挂牌。经查，公司在申请新三板挂牌、挂牌后公开转让期间， 存在股权代持情况，导致公司股权不清晰、公司《公开转让说明书》以及相关临时报告、定期报告中股东持股信息、实际控制人披露不准确 。截至2026年9月17日， 上述股权代持仍未解除

10月9日， 中国证监会浙江监管局网站公布多项处罚决定 。

其中，湖州倍格曼 新材料 股份有限公司于2015年2月12日在新三板挂牌。经查，公司在申请新三板挂牌、挂牌后公开转让期间， 存在股权代持情况，导致公司股权不清晰、公司《公开转让说明书》以及相关临时报告、定期报告中股东持股信息、实际控制人披露不准确 。截至2026年9月17日， 上述股权代持仍未解除 。公司控股股东、实际控制人周国旗，公司持股5%以上股东、董事长兼总经理杨勇对公司上述行为负有主要责任。

根据相关规定， 浙江证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施、对周国旗及杨勇分别采取出具警示函的行政监管措施 ，并记入证券 期货 市场诚信档案。

此外，针对杭州图灵 资产管理 有限公司 私募基金业务检查中发现的多项违规问题 ， 浙江证监局对公司及其法定代表人及总经理王晓妍、合规风控负责人李琼出具警示函 。

监管核查信息显示，杭州图灵资产在日常经营中 暴露出七项合规类问题 ，具体包括不配合监管机构依法进行的监督检查，宣传推介材料存在虚假记载，不公平对待同一基金的不同投资者，向投资者披露的信息不准确、完整，与关联方人员混同办公，投资决策相关内部制度执行不到位，投资者适当性程序违规。